Kartell

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Hauptsitz des Rheinisch-Westfälischen Kohlensyndikats, Deutschland (zeitweise das bekannteste Kartell der Welt), um 1910

Ein Kartell ist eine Gruppe unabhängiger Marktteilnehmer, die Absprachen treffen, um ihre Gewinne zu steigern und den Markt zu beherrschen. Bei Kartellen handelt es sich in der Regel um Zusammenschlüsse in der gleichen Branche, also um eine Allianz von Konkurrenten. Die meisten Rechtsordnungen betrachten dieses Verhalten als wettbewerbswidrig und haben solche Praktiken verboten. Kartellverhalten umfasst Preisabsprachen, Angebotsabsprachen und Produktionskürzungen. Die wirtschaftswissenschaftliche Lehre, die Kartelle analysiert, ist die Kartelltheorie. Kartelle werden von anderen Formen der Absprache oder wettbewerbswidrigen Organisation wie Unternehmensfusionen unterschieden.

Kartell ist in der Wirtschaft die Bezeichnung für Absprachen oder abgestimmte Verhaltensweisen zwischen zwei oder mehr Wettbewerbern zwecks Abstimmung ihres Wettbewerbsverhaltens auf einem Markt. Der Begriff besitzt umgangssprachlich auch andere Begriffsinhalte.

Etymologie

Das Wort Kartell leitet sich vom italienischen Wort cartello ab, das "Blatt Papier" oder "Plakat" bedeutet und wiederum vom lateinischen charta abgeleitet ist, das "Karte" bedeutet. Das italienische Wort wurde zu cartel im Mittelfranzösischen, das ins Englische entlehnt wurde. Im Englischen wurde das Wort ursprünglich für eine schriftliche Vereinbarung zwischen kriegführenden Nationen verwendet, um die Behandlung und den Austausch von Gefangenen ab den 1690er Jahren zu regeln. Ab 1899 wurde der Gebrauch des Wortes verallgemeinert und bezeichnete jede zwischenstaatliche Vereinbarung zwischen rivalisierenden Nationen.

Die Verwendung des englischen Wortes Kartell zur Beschreibung einer wirtschaftlichen Gruppe und nicht internationaler Vereinbarungen wurde viel später in den 1800er Jahren vom deutschen Kartell abgeleitet, das seinen Ursprung ebenfalls im französischen Kartell hat. Der Begriff wurde erstmals 1846 zwischen deutschen Eisenbahngesellschaften verwendet, um tarifliche und technische Standardisierungsbemühungen zu beschreiben. Das erste Mal wurde das Wort von dem österreichisch-ungarischen Politologen Lorenz von Stein verwendet, der über Tarifkartelle schrieb, um eine Art von Wettbewerbsbeschränkung zu beschreiben:

Es gibt keine einseitigere Sichtweise als die, dass solche Tarifkartelle "Monopolkartelle" oder Kartelle zur "Ausbeutung der Frachtführer" sind.

- Lorenz von Stein, 1874

Geschichte

Kartelle gibt es seit der Antike. Zünfte im europäischen Mittelalter, Zusammenschlüsse von Handwerkern oder Kaufleuten desselben Gewerbes, wurden als kartellähnlich angesehen. Im Bergbau des Spätmittelalters gab es straff organisierte Verkaufskartelle, wie das Salzsyndikat von 1301 in Frankreich und Neapel oder das Alaun-Kartell von 1470 zwischen dem Kirchenstaat und Neapel. Beide Vereinigungen verfügten über gemeinsame Verkaufsorganisationen für die Gesamtproduktion, die Societas Communis Vendicionis ("Gemeinsame Verkaufsgesellschaft").

Im 18. und 19. Jahrhundert herrschten in Europa und Nordamerika laissez-faire (liberale) Wirtschaftsbedingungen. Um 1870 traten Kartelle erstmals in Branchen auf, die zuvor unter marktwirtschaftlichen Bedingungen arbeiteten. Obwohl Kartelle in allen wirtschaftlich entwickelten Ländern existierten, lag das Kerngebiet der Kartellaktivitäten in Mitteleuropa. Das Deutsche Reich und Österreich-Ungarn erhielten den Spitznamen "Land der Kartelle". Auch in den Vereinigten Staaten waren Kartelle während der Zeit der Raubritter und der industriellen Trusts weit verbreitet.

Nach dem Ersten Weltkrieg nahm die Bildung von Kartellen weltweit zu. Sie wurden zur führenden Form der Marktorganisation, insbesondere in Europa und Japan. In den 1930er Jahren nutzten autoritäre Regime wie Nazi-Deutschland, Italien unter Mussolini und Spanien unter Franco Kartelle zur Organisation ihrer korporatistischen Volkswirtschaften. Zwischen dem späten 19. Jahrhundert und etwa 1945 hatten die Vereinigten Staaten eine ambivalente Haltung gegenüber Kartellen und Trusts. Es gab Zeiten, in denen man sowohl gegen die Marktkonzentration war als auch Kartelle relativ tolerierte. Während des Zweiten Weltkriegs wandten sich die Vereinigten Staaten strikt von Kartellen ab. Nach 1945 führte der von den Amerikanern geförderte Marktliberalismus zu einem weltweiten Kartellverbot, wobei Kartelle in einer zunehmenden Zahl von Ländern und unter bestimmten Umständen weiterhin behindert werden.

Arten

Kartelle haben viele Strukturen und Funktionen, die es den Unternehmen im Idealfall ermöglichen, Marktunsicherheiten zu steuern und zu kontrollieren und kollusive Gewinne innerhalb ihrer Branche zu erzielen. Ein typisches Kartell erfordert häufig das, was die Wettbewerbsbehörden als CAU (Contact, Agreement or Understanding) bezeichnen. Es haben sich Typologien herausgebildet, um verschiedene Formen von Kartellen zu unterscheiden:

  • Verkaufs- oder Einkaufskartelle schließen sich gegen die Kunden bzw. Lieferanten des Kartells zusammen. Die erste Form ist häufiger als die zweite.
  • Inländische Kartelle haben nur Mitglieder aus einem Land, während internationale Kartelle Mitglieder aus mehr als einem Land haben. Es gab vollwertige internationale Kartelle, die die ganze Welt umfassten, wie z. B. das internationale Stahlkartell in der Zeit zwischen dem Ersten und Zweiten Weltkrieg.
  • Preiskartelle legen Preise fest, in der Regel, um die Preise für eine Ware über das Niveau der Wettbewerbspreise anzuheben. Die lockerste Form eines Preiskartells ist die stillschweigende Absprache (implizite Kollusion), bei der kleinere Unternehmen ihre Preise und Marktanteile als Reaktion auf dieselben Marktbedingungen individuell festlegen, ohne sich direkt abzusprechen, was zu einem weniger wettbewerbsfähigen Ergebnis führt. Diese Art der Kollusion ist im Allgemeinen legal und kann zu einem monopolistischen Ergebnis führen.
  • Quotenkartelle verteilen proportionale Marktanteile an ihre Mitglieder.
  • Gemeinsame Verkaufskartelle verkaufen ihre gemeinsame Produktion über eine zentrale Verkaufsstelle (auf Französisch: comptoir). Sie werden auch als Syndikate (französisch: syndicat industriel) bezeichnet.
  • Gebietskartelle teilen Marktgebiete auf, die nur von einzelnen Teilnehmern genutzt werden dürfen, die als Monopolisten auftreten.
  • Submissionskartelle kontrollieren die Angebote, die bei öffentlichen Ausschreibungen abgegeben werden. Sie wenden Angebotsabsprachen an: Die Bieter einer Ausschreibung einigen sich auf einen Angebotspreis. Sie bieten dann nicht gemeinsam oder teilen den Gewinn aus dem erfolgreichen Angebot unter sich auf.
  • Technologie- und Patentkartelle geben ihr Wissen über Technologie oder Wissenschaft untereinander weiter, während sie Informationen von außen einschränken.
  • Konditionenkartelle vereinheitlichen die Vertragsbedingungen - die Zahlungs- und Liefermodalitäten oder die Gewährleistungsfristen.
  • Normungskartelle setzen gemeinsame Normen für verkaufte oder gekaufte Produkte durch. Wenn die Mitglieder eines Kartells unterschiedliche Sorten oder Qualitäten einer Ware herstellen, werden Umrechnungsfaktoren angewendet, um den Wert der jeweiligen Produktion zu berechnen.
  • Zwangskartelle, auch "Zwangskartelle" genannt, werden durch externen Druck gebildet oder aufrechterhalten. Freiwillige Kartelle werden durch den freien Willen ihrer Teilnehmer gebildet.

Auswirkungen

Eine Übersicht über Hunderte von veröffentlichten Wirtschaftsstudien und Gerichtsentscheidungen von Kartellbehörden ergab, dass der durchschnittliche Preisanstieg, der in den letzten 200 Jahren durch Kartelle erzielt wurde, etwa 23 Prozent beträgt. Private internationale Kartelle (mit Teilnehmern aus zwei oder mehr Ländern) hatten einen durchschnittlichen Preisanstieg von 28 Prozent, während inländische Kartelle im Durchschnitt 18 Prozent erzielten. Bei weniger als 10 Prozent aller Kartelle in der Stichprobe gelang es nicht, die Marktpreise zu erhöhen.

Im Allgemeinen sind Kartellvereinbarungen wirtschaftlich instabil, da für die Mitglieder ein Anreiz besteht, zu betrügen, indem sie unter dem vom Kartell vereinbarten Preis verkaufen oder mehr als die Produktionsquoten des Kartells verkaufen. Viele Kartelle, die versuchen, Produktpreise festzulegen, sind auf lange Sicht nicht erfolgreich, weil es Mechanismen zur Bestrafung von Betrug gibt, wie z. B. Preiskriege oder finanzielle Strafen. Eine empirische Studie über Kartelle des 20. Jahrhunderts ergab, dass die durchschnittliche Dauer der entdeckten Kartelle zwischen 5 und 8 Jahren liegt und die Preise um etwa 32 % überhöht sind. Diese Verteilung ist bimodal, wobei viele Kartelle schnell aufgelöst werden (weniger als ein Jahr), viele andere zwischen fünf und zehn Jahren bestehen und einige sogar Jahrzehnte dauern. In den Wirtschaftszweigen, in denen es Kartelle gibt, liegt die durchschnittliche Anzahl der Kartellmitglieder bei 8. Sobald ein Kartell zerschlagen ist, gibt es wieder Anreize zur Bildung eines neuen Kartells, und das Kartell kann neu gebildet werden. Zu den öffentlich bekannten Kartellen, die diesem Konjunkturzyklus nicht folgen, gehört einigen Berichten zufolge die OPEC.

Kartelle praktizieren häufig internationale Preisabsprachen. Wenn die Vereinbarung zur Preiskontrolle durch einen multilateralen Vertrag sanktioniert oder durch die nationale Souveränität geschützt ist, können keine kartellrechtlichen Schritte eingeleitet werden. Die OPEC-Länder kontrollieren teilweise den Ölpreis, und die International Air Transport Association (IATA) legt die Preise für internationale Flugtickets fest, obwohl die Organisation vom Kartellrecht ausgenommen ist.

Organisation

In Anlehnung an die Forschung über organisatorisches Fehlverhalten haben Wissenschaftler aus den Bereichen Wirtschaft, Soziologie und Management die Organisation von Kartellen untersucht. Sie haben sich mit der Art und Weise befasst, wie Kartellteilnehmer zusammenarbeiten, um ihre Aktivitäten vor den Kartellbehörden zu verbergen. Mehr noch als das Erreichen von Effizienz müssen die beteiligten Unternehmen sicherstellen, dass ihr kollektives Geheimnis gewahrt bleibt.

Kartelltheorie versus kartellrechtliches Konzept

Die wissenschaftliche Analyse von Kartellen stützt sich auf die Kartelltheorie. Sie wurde 1883 von dem österreichischen Ökonomen Friedrich Kleinwächter begründet und in ihrer Anfangsphase hauptsächlich von deutschsprachigen Wissenschaftlern entwickelt. Diese Wissenschaftler neigten dazu, Kartelle als einen akzeptablen Teil der Wirtschaft zu betrachten. Gleichzeitig wandten sich die amerikanischen Juristen zunehmend gegen Handelsbeschränkungen, einschließlich aller Kartelle. 1890 wurde in den Vereinigten Staaten der Sherman Act verabschiedet, der die Bildung und Tätigkeit von Kartellen unterband. Der amerikanische Standpunkt, der von Aktivisten wie Thurman Arnold und Harley M. Kilgore unterstützt wurde, setzte sich schließlich durch, als die Regierungspolitik in Washington im Zweiten Weltkrieg größere Auswirkungen haben konnte.

Gesetzgebung und Sanktionen

Da Kartelle wahrscheinlich Auswirkungen auf die Marktposition haben, unterliegen sie dem Wettbewerbsrecht, das von den staatlichen Wettbewerbsbehörden ausgeübt wird. Ganz ähnliche Vorschriften gelten für Unternehmenszusammenschlüsse. Ein einzelnes Unternehmen, das eine Monopolstellung innehat, wird nicht als Kartell betrachtet, kann aber durch andere Missbräuche seines Monopols sanktioniert werden.

Vor dem Zweiten Weltkrieg konnten die Mitglieder von Kartellen Verträge abschließen, die vor den Gerichten - außer in den Vereinigten Staaten - einklagbar waren. Vor 1945 wurden Kartelle in Europa geduldet und in den deutschsprachigen Ländern ausdrücklich als Geschäftspraxis gefördert. In der Rechtssache U.S. v. National Lead Co. et al. nahm der Oberste Gerichtshof der Vereinigten Staaten die Zeugenaussagen von Einzelpersonen zur Kenntnis, die anführten, dass ein Kartell in seiner vielseitigen Form Folgendes ist

ein Zusammenschluss von Herstellern mit dem Ziel, die Produktion und häufig auch die Preise zu regulieren, sowie ein vertraglich vereinbarter Zusammenschluss von Unternehmen oder Unternehmensteilen mit gemeinsamen Interessen, um einen extremen oder unlauteren Wettbewerb zu verhindern.

Die erste Gesetzgebung gegen Kartelle war der Sherman Act von 1890, der auch Preisabsprachen, Marktaufteilung, Produktionsbeschränkungen und andere wettbewerbswidrige Verhaltensweisen verbietet. In den Abschnitten 1 und 2 des Gesetzes wird das Recht in Bezug auf Kartelle umrissen,

Abschnitt 1:

Jeder Vertrag, jeder Zusammenschluss in Form einer Treuhandgesellschaft oder auf andere Weise oder jede Verschwörung zur Beschränkung des Handels zwischen den einzelnen Staaten oder mit dem Ausland wird für illegal erklärt.

Abschnitt 2:

Jede Person, die ein Monopol anstrebt oder versucht, ein Monopol anzustreben, oder sich mit einer oder mehreren anderen Personen zusammenschließt oder verschwört, um einen Teil des Handels zwischen den einzelnen Staaten oder mit dem Ausland zu monopolisieren, wird eines Verbrechens für schuldig befunden und bei Verurteilung mit einer Geldstrafe von höchstens 100 Millionen Dollar, wenn es sich um ein Unternehmen handelt, oder, wenn es sich um eine andere Person handelt, von höchstens einer Million Dollar, oder mit einer Freiheitsstrafe von höchstens zehn Jahren oder mit beiden Strafen nach Ermessen des Gerichts bestraft.

In der Praxis erfolgt die Aufdeckung und Unterbindung von Kartellen durch wirtschaftliche Analysen und Kronzeugenprogramme. Die wirtschaftliche Analyse wird eingesetzt, um Abweichungen im Marktverhalten zwischen mutmaßlichen und unverdächtigen am Kartell beteiligten Unternehmen festzustellen. Ein struktureller Ansatz wird in Form eines Screenings bereits verdächtiger Unternehmen auf branchenspezifische Merkmale eines typischen Kartellpreisverlaufs durchgeführt. Ein typischer Pfad umfasst häufig eine Entstehungsphase, in der die Preise sinken, gefolgt von einer Übergangsphase, in der die Preise tendenziell steigen, und endet mit einer stationären Phase, in der die Preisstreuung gering bleibt.2 Indikatoren wie Preisveränderungen neben Importraten, Marktkonzentration, Dauer der permanenten Preisveränderungen und Stabilität der Marktanteile der Unternehmen werden als wirtschaftliche Marker verwendet, um die Suche nach Kartellverhalten zu ergänzen. Im Gegenteil, wenn es darum geht, den Verdacht auf potenzielle Kartelle zu lenken, wird häufig ein verhaltensbasierter Ansatz verwendet, um Verhaltensmuster bei Absprachen zu ermitteln und weitere wirtschaftliche Analysen zur Identifizierung und Verfolgung der an den Vorgängen Beteiligten einzuleiten. Studien haben beispielsweise gezeigt, dass Absprachen in Branchen mit weniger Unternehmen, homogenen Produkten und einer stabilen Nachfrage wahrscheinlicher sind.

Kronzeugenregelungen

Kronzeugenprogramme wurden erstmals 1978 in den USA eingeführt, bevor sie 1993 erfolgreich reformiert wurden. Das Grundprinzip eines Kronzeugenprogramms besteht darin, Unternehmen oder Einzelpersonen, die an Kartellvorgängen beteiligt sind, im Gegenzug für ihre Zusammenarbeit mit den Vollzugsbehörden bei der Ermittlung und Bestrafung anderer beteiligter Mitglieder eine Ermäßigung der Strafe zu gewähren. Nach Angaben des australischen Justizministeriums müssen die folgenden 6 Bedingungen für die Aufnahme in ein Kronzeugenprogramm erfüllt sein:

  1. Das Unternehmen ist das erste, das sich meldet und für eine Kronzeugenregelung in Bezug auf die gemeldete illegale Tätigkeit in Frage kommt;
  2. Die Abteilung hat zu dem Zeitpunkt, an dem sich das Unternehmen meldet, noch keine Beweise gegen das Unternehmen, die wahrscheinlich zu einer dauerhaften Verurteilung führen würden;
  3. Das Unternehmen hat nach der Entdeckung der gemeldeten illegalen Aktivitäten sofort wirksame Maßnahmen ergriffen, um seine Beteiligung an diesen Aktivitäten zu beenden;
  4. Das Unternehmen meldet das Fehlverhalten mit Offenheit und Vollständigkeit und bietet eine uneingeschränkte, kontinuierliche und vollständige Zusammenarbeit an, die die Abteilung bei ihren Ermittlungen voranbringt;
  5. Das Eingeständnis des Fehlverhaltens ist ein echter Unternehmensakt, im Gegensatz zu isolierten Geständnissen einzelner Führungskräfte oder Beamter;
  6. Wenn möglich, leistet das Unternehmen Wiedergutmachung an die geschädigten Parteien; und
  7. Die Abteilung stellt fest, dass die Gewährung der Kronzeugenregelung unter Berücksichtigung der Art der rechtswidrigen Handlung, der Rolle des geständigen Unternehmens und des Zeitpunkts, zu dem sich das Unternehmen meldet, für andere nicht ungerecht wäre.

Die Anwendung der Kronzeugenregelung ist von Land zu Land unterschiedlich und richtet sich nach den Kartellgewinnen und den Jahren der Zuwiderhandlung. In der Regel erhält jedoch das erste Unternehmen oder die erste Einzelperson, die kooperiert, die niedrigste Strafe im Vergleich zu denjenigen, die sich später melden. Die Wirksamkeit von Kronzeugenprogrammen bei der Destabilisierung und Abschreckung von Kartellen wird durch den Rückgang der Bildung und Aufdeckung von Kartellen in den USA seit der Einführung der Programme im Jahr 1993 belegt. Einige strafrechtlich verfolgte Beispiele sind:

  • Grafik, die den Rückgang der Kartellbildung und -entdeckung in den USA nach der Einführung von Kronzeugenregelungen im Jahr 1993 zeigt. Nach der Einführung der Kronzeugenregelung sanken die Zahl der Kartellgründungen und -entdeckungen auf einen historischen Tiefststand.
    Lysin-Kartell: Ein Mitarbeiter von Archer Daniels Midland (ADM) machte die Behörden auf die Existenz des Kartells in der Lysinindustrie aufmerksam.
  • Rostfreier Stahl: Käufer des Produkts beschwerten sich bei der Europäischen Kommission (EK) über Preisspitzen.
  • Natriumgluconat: Die Beklagten in der Lysin-Sache informierten die Behörden über geheime Absprachen zwischen Unternehmen in dieser Branche.

Preisabsprachen

Heute sind Preisabsprachen zwischen privaten Unternehmen nach den Kartellgesetzen von mehr als 140 Ländern illegal. Zu den Waren, die Gegenstand von strafrechtlich verfolgten internationalen Kartellen waren, gehören Lysin, Zitronensäure, Graphitelektroden und Vitamine in großen Mengen. In vielen Ländern herrscht die Überzeugung vor, dass Kartelle dem freien und fairen Wettbewerb, der als Rückgrat der politischen Demokratie gilt, zuwiderlaufen. Die Aufrechterhaltung von Kartellen wird für Kartelle immer schwieriger. Auch wenn internationale Kartelle als Ganzes von den einzelnen Staaten nicht reguliert werden können, sind ihre individuellen Aktivitäten auf den heimischen Märkten betroffen.

Im Gegensatz zu anderen Kartellen sind Exportkartelle trotz ihrer schädlichen Auswirkungen auf die betroffenen Märkte in praktisch allen Rechtsordnungen legal.

Beispiele

Der Druckereibedarfshersteller American Type Founders (ATF) erklärt in seinem Handbuch von 1923 ausdrücklich, dass es sein Ziel ist, "ungesunden Wettbewerb" in der Druckindustrie zu verhindern.
  • Das Phoebus-Kartell wurde Anfang des 20. Jahrhunderts von Leuchtenherstellern gegründet, um die Preise und Lebensdauer von Glühbirnen zu kontrollieren.
  • Das Chinin-Kartell bestand zwischen den Herstellern des Malariamittels Chinin, um die Produktionsraten und die Preisgestaltung zu kontrollieren, und war zu Beginn des 20. In den ersten Jahren seiner Tätigkeit war Chinin die einzige brauchbare medizinische Behandlung für Malaria.
  • Die British Valve Association war eine Vereinigung britischer Hersteller von Vakuumröhren, die die Preisgestaltung, die Elektrodenstruktur und das Teilenummernsystem für ihre Mitglieder regelte.
  • The Seven Sisters war der Name des Konsortiums von sieben transnationalen Ölgesellschaften, die von den 1940er bis zu den 1970er Jahren die weltweite Erdölindustrie beherrschten. Das heutige Äquivalent ist die OPEC, eine internationale Organisation von erdölproduzierenden Ländern, die Produktionsziele und Preise unter ihren Mitgliedern festlegt.
  • Die Schweizerische Käseunion, ein Branchenverband von Käseproduzenten, fungierte im 20. Jahrhundert aufgrund des Umfangs ihrer Kontrolle über die Käseproduktion als Kartell.
  • Zwischen 1995 und 2004 betrieben mehrere der größten Aufzughersteller ein Kartell zur Marktabsprache, darunter ThyssenKrupp, Kone und Otis, die 2001 von der Europäischen Union mit einer Geldstrafe belegt wurden.
  • Die Federation of Quebec Maple Syrup Producers, eine von der Regierung sanktionierte private Organisation, die die Produktion und Vermarktung von Ahornsirup in Quebec regelt.

Allgemeines

Als Kartell wird umgangssprachlich auch abwertend die organisierte Kriminalität (Drogenkartell, Mafia) bezeichnet. In der Politik steht es für ein befristetes Bündnis mehrerer Parteien etwa im Wahlkampf. Die Hauptverwendung von Kartell ist jedoch die eines Wirtschaftskartells, das eine Wettbewerbsbeschränkung zum Ziel hat. Dessen wissenschaftliche Analyse geschieht in der Kartelltheorie.

Einzelne Verwendungen

Der Begriff Kartell wird üblicherweise in einem speziellen Kontext verwendet, woraus sich eine Reihe inhaltlicher Varianten ergeben. So findet man:

  • Wirtschaftskartelle, gebildet von Unternehmen oder sonstigen Marktteilnehmern;
  • Gewerkschaftskartelle als lokale Zusammenschlüsse der am Ort vorhandenen Gewerkschaften;
  • Kartelle zwischen Staaten, Beispiel: OPEC oder allgemeiner behandelt in der Staatenkartelltheorie;
  • Kartellpartei im Sinne einer engen Verzahnung von Staat und Partei;
  • In Belgien auch eine Zusammenarbeit von Parteien bei Wahlen und im Parlament;
  • Kartelle von Studentenverbindungen;
  • Kartelle von Kriminellen oder deren Banden, Beispiele: Drogenkartell, Medellín-Kartell;
  • Kartelle zwischen Menschen, vor allem abwertend gemeint, Beispiel: ‚Das Kartell der Gottlosen‘ oder das Schweigekartell;
  • Kartelle als höhere völkerrechtliche Verträge (nur historisch): Im 17. bis 19. Jahrhundert gab es Abmachungen zwischen (konkurrierenden oder kriegführenden) Staaten über die Aufrechterhaltung des Post- und Handelsverkehrs, die Überstellung von Kurieren, Kriegsgefangenen und Deserteuren oder über eine rationellere Durchsetzung der Zollbestimmungen durch das Recht der grenzschützenden Behörden, zur Verfolgung von Schmugglern auch das Territorium des Nachbarstaats betreten zu dürfen (Zollkartell).

Konstituierende Eigenschaften und Ausschlusskriterien für Kartelle

Kartelle sind nicht immer leicht zu erkennen. Um sie als Bündnisse zwischen Rivalen zuverlässig von anderen Organisationsformen abgrenzen zu können, kann die Beachtung von Positiv- und Negativindikatoren hilfreich sein.

Konstituierende Kriterien für Kartelle sind:

  • Die Partner sind zugleich auch direkte Konkurrenten (etwa Unternehmen, Staaten, Parteien, Duellanten, Turnierritter).
  • Die Mitglieder eines Kartells sind voneinander unabhängig, sie handeln miteinander und gleichzeitig gegeneinander ihre Interessen aus. Es muss also mindestens zwei Teilnehmer geben, und diese bestimmen ihre Interessen autonom.
  • Die Mitglieder eines Kartells kennen sich untereinander; sie haben eine direkte Beziehung, insbesondere kommunizieren sie miteinander.

Ausschlusskriterien für Kartelle wären folgende:

  • Es gibt eine „hierarchische“ oder sonstige starke „Abhängigkeitsbeziehung unter den Teilnehmern“: Eine Drogenmafia, die hierarchisch organisiert ist und von „einem“ Chef geleitet wird, kann kein Drogenkartell sein. Desgleichen kann ein zentralisierter Konzern mit seinen eigenen, straff beherrschten Töchtern wohl einen Verbund, aber schlecht ein „Kartell“ bilden. Des Weiteren wäre etwa die OPEC, in der alle Mitglieder von Saudi-Arabien abhängig wären, kein „Kartell“ mehr. Ähnlich bilden Kolonialreiche aus einem Mutterland und Kolonien kein „Staatenkartell“.
  • Der Zusammenschluss von Konkurrenten ist insgesamt oder über wichtige seiner Verbands-Mitglieder von einer außenstehenden Macht abhängig. Ein striktes, vom Staat kommandiertes Zwangskartell ohne Beschlussfreiheit zwischen den Partnern wäre kein (echtes) Kartell. Ein ähnliches Beispiel ist die Deutsche Wagenbau-Vereinigung, die in den 1920er Jahren von der Deutschen Reichsbahn – also dem „Markt-Gegner“ – organisiert wurde.
  • Der Zusammenschluss findet statt zwischen Akteuren verschiedener Ebenen. So war und ist die Konzertierte Aktion aus Arbeitgeberverbänden und Gewerkschaften kein Kartell, weil die dort Verbündeten keine einander gleichgestellten Konkurrenten waren.
  • Die angeblichen Mitglieder eines Kartells kennen sich gar nicht, sondern zeigen nur zufällig ein gleichgerichtetes Verhalten (Parallelverhalten): Kartelle der Gottlosen, Kartelle der Unterhaltsverweigerer oder Schweigekartelle‘ sind deshalb in der Regel gar keine Kartelle, sondern reine Beschimpfungsformeln.

Rechtsfragen

Das Gesetz gegen Wettbewerbsbeschränkungen (GWB) bezeichnet mit dem Rechtsbegriff überwiegend die Kartellbehörde oder das Bundeskartellamt. Eine Legaldefinition enthält § 33a Abs. 2 GWB, wonach das Kartell „eine Absprache oder abgestimmte Verhaltensweise zwischen zwei oder mehr Wettbewerbern zwecks Abstimmung ihres Wettbewerbsverhaltens auf dem Markt oder Beeinflussung der relevanten Wettbewerbsparameter“ darstellt. „Zu solchen Absprachen oder Verhaltensweisen gehören unter anderem die Festsetzung oder Koordinierung der An- oder Verkaufspreise oder sonstiger Geschäftsbedingungen, die Aufteilung von Produktions- oder Absatzquoten, die Aufteilung von Märkten und Kunden einschließlich Angebotsabsprachen, Einfuhr- und Ausfuhrbeschränkungen oder gegen andere Wettbewerber gerichtete wettbewerbsschädigende Maßnahmen“. Gleichzeitig wird gesetzlich widerlegbar vermutet, dass ein Kartell einen Schaden verursacht.

Für das Wettbewerbsrecht und damit auch Kartellfragen zuständig ist in Deutschland das Bundeskartellamt, es gibt auch Landeskartellbehörden, die für entsprechende Fragen, die nicht über das jeweilige Bundesland hinaus Auswirkungen haben, verantwortlich sind.