Geheimhaltungsvertrag

Viele Bankinstitute wahren die Privatsphäre ihrer Kunden durch Vertraulichkeitsvereinbarungen. Einige bieten, ähnlich wie das Anwaltsgeheimnis, das Bankkundengeheimnis. ⓘ

Eine Geheimhaltungsvereinbarung (NDA) ist ein rechtlicher Vertrag oder ein Teil eines Vertrags zwischen mindestens zwei Parteien, in dem vertrauliche Materialien, Kenntnisse oder Informationen festgelegt sind, die die Parteien zu bestimmten Zwecken miteinander teilen möchten, zu denen sie jedoch den Zugang beschränken wollen. Das Arztgeheimnis, das Anwaltsgeheimnis, das Priestergeheimnis und das Bankgeheimnis sind Beispiele für NDAs, die oft nicht in einem schriftlichen Vertrag zwischen den Parteien verankert sind. ⓘ

Es handelt sich dabei um einen Vertrag, in dem die Parteien vereinbaren, keine der unter die Vereinbarung fallenden Informationen weiterzugeben. Ein NDA schafft eine vertrauliche Beziehung zwischen den Parteien, in der Regel zum Schutz von vertraulichen und geschützten Informationen oder Geschäftsgeheimnissen. Als solches schützt ein NDA nicht öffentliche Geschäftsinformationen. Wie alle Verträge können sie nicht durchgesetzt werden, wenn die vertraglich vereinbarten Aktivitäten illegal sind. NDAs werden in der Regel unterzeichnet, wenn zwei Unternehmen, Einzelpersonen oder andere Körperschaften (wie Partnerschaften, Vereine usw.) eine Geschäftsbeziehung in Erwägung ziehen und die in der jeweils anderen Firma angewandten Verfahren verstehen müssen, um die potenzielle Geschäftsbeziehung bewerten zu können. NDAs können "beidseitig" sein, d. h. beide Parteien sind in der Verwendung der zur Verfügung gestellten Materialien eingeschränkt, oder sie können die Verwendung der Materialien durch eine einzelne Partei beschränken. Ein Arbeitnehmer kann verpflichtet werden, ein NDA oder eine NDA-ähnliche Vereinbarung mit einem Arbeitgeber zu unterzeichnen, um Geschäftsgeheimnisse zu schützen. Einige Arbeitsverträge enthalten sogar eine Klausel, die die Nutzung und Weitergabe vertraulicher Informationen des Unternehmens durch die Mitarbeiter einschränkt. Bei Rechtsstreitigkeiten, die durch einen Vergleich beigelegt werden, unterzeichnen die Parteien häufig eine Vertraulichkeitsvereinbarung, die sich auf die Bedingungen des Vergleichs bezieht. Beispiele für solche Vereinbarungen sind das Dolby Trademark Agreement mit Dolby Laboratories, das Windows Insider Agreement und das Halo CFP (Community Feedback Program) mit Microsoft. ⓘ

In einigen Fällen kann Mitarbeitern, die entlassen werden, nachdem sie sich über inakzeptable Praktiken (Whistleblower) oder Diskriminierung und Belästigung beschwert haben, eine Entschädigung gezahlt werden, die an eine NDA geknüpft ist, die es ihnen verbietet, die beanstandeten Vorfälle zu veröffentlichen. Solche Bedingungen in einer NDA sind zwar rechtlich nicht durchsetzbar, können aber den ehemaligen Mitarbeiter zum Schweigen bringen. ⓘ

Ein Geheimhaltungsvertrag, auch Geheimhaltungserklärung, Geheimhaltungsvereinbarung, Vertraulichkeitsvereinbarung, Verschwiegenheitsvereinbarung, NDA (Abkürzung für englisch non-disclosure agreement) oder CDA (Abk. für engl. confidential disclosure agreement), ist ein Vertrag, der das Stillschweigen über Verhandlungen, Verhandlungsergebnisse oder vertrauliche Unterlagen festschreibt. Der Verpflichtete stimmt zu, ihm zugänglich gemachte Informationen geheim zu halten. Anders als das Betriebsgeheimnis, das gesetzlich verankert ist, besteht beim Geheimhaltungsvertrag Vertragsfreiheit. ⓘ

Geheimhaltungserklärungen werden oft in Verhandlungen über Patente im Prozess der Lizenzvergabe unterzeichnet. Die Unterzeichnung eines Geheimhaltungsvertrags geht der Ausarbeitung des Lizenzvertrages vor, da dies nur nach Offenlegung teils sensibler Daten geschehen kann. Angewendet werden Geheimhaltungsverträge auch bei der Übernahme oder bei Zusammenschlüssen von Unternehmen. ⓘ

Terminologie

Das NDA wird auch als Vertraulichkeitsvereinbarung (CA), Vereinbarung über die vertrauliche Weitergabe von Informationen (CDA), Vereinbarung über geschützte Informationen (PIA), Geheimhaltungsvereinbarung (SA) oder Nichtverleumdungsvereinbarung bezeichnet. ⓘ

Allgemeine Arten

Eine Geheimhaltungsvereinbarung (Non-Disclosure Agreement, NDA) kann als unilateral, bilateral oder multilateral klassifiziert werden: ⓘ

Unilateral

Ein einseitiges NDA (manchmal auch als einseitiges NDA bezeichnet) umfasst zwei Parteien, bei denen nur eine Partei (d. h. die offenlegende Partei) die Offenlegung bestimmter Informationen gegenüber der anderen Partei (d. h. der empfangenden Partei) vorsieht und verlangt, dass die Informationen aus bestimmten Gründen vor weiterer Offenlegung geschützt werden (z. B, Wahrung der Geheimhaltung, die erforderlich ist, um Patentgesetze oder den rechtlichen Schutz von Geschäftsgeheimnissen zu erfüllen, Begrenzung der Offenlegung von Informationen vor der Herausgabe einer Pressemitteilung für eine wichtige Ankündigung oder einfach die Sicherstellung, dass eine empfangende Partei Informationen nicht verwendet oder offenlegt, ohne die offenlegende Partei zu entschädigen). ⓘ

Bilaterale

An einem bilateralen NDA (manchmal auch als gegenseitiges NDA oder zweiseitiges NDA bezeichnet) sind zwei Parteien beteiligt, bei denen beide Parteien davon ausgehen, dass sie sich gegenseitig Informationen offenlegen, die sie vor weiterer Offenlegung schützen wollen. Diese Art von NDA ist üblich für Unternehmen, die ein Joint Venture oder eine Fusion planen. ⓘ

Wenn ihnen ein einseitiges NDA vorgelegt wird, bestehen einige Parteien möglicherweise auf einem bilateralen NDA, obwohl sie davon ausgehen, dass nur eine der Parteien Informationen im Rahmen des NDA offenlegen wird. Damit soll ein Anreiz für den Verfasser geschaffen werden, die Bestimmungen des NDA "fairer und ausgewogener" zu gestalten, indem die Möglichkeit eingeführt wird, dass eine empfangende Partei später zur offenlegenden Partei wird oder umgekehrt, was nicht ganz unüblich ist. ⓘ

Multilaterale

An einem multilateralen NDA sind drei oder mehr Parteien beteiligt, von denen mindestens eine beabsichtigt, Informationen an die anderen Parteien weiterzugeben, und verlangt, dass diese Informationen vor weiterer Offenlegung geschützt werden. Bei dieser Art von NDA entfällt die Notwendigkeit separater unilateraler oder bilateraler NDAs zwischen nur zwei Parteien. So könnte z. B. ein einziges mehrseitiges NDA, das von drei Parteien abgeschlossen wird, die jeweils beabsichtigen, Informationen an die beiden anderen Parteien weiterzugeben, anstelle von drei separaten bilateralen NDAs zwischen der ersten und zweiten Partei, der zweiten und dritten Partei sowie der dritten und ersten Partei verwendet werden. ⓘ

Ein multilaterales NDA kann vorteilhaft sein, da die beteiligten Parteien nur eine einzige Vereinbarung prüfen, abschließen und umsetzen müssen. Dieser Vorteil kann jedoch durch kompliziertere Verhandlungen aufgehoben werden, die erforderlich sein können, damit die beteiligten Parteien einen einstimmigen Konsens über ein multilaterales Abkommen erzielen. ⓘ

Inhalt

Eine Geheimhaltungsvereinbarung kann alle Arten von Informationen schützen, die nicht allgemein bekannt sind. Vertraulichkeitsvereinbarungen können jedoch auch Klauseln enthalten, die die Person, die die Informationen erhält, schützen, so dass sie nicht zur Geheimhaltung verpflichtet ist, wenn sie die Informationen rechtmäßig aus anderen Quellen erhalten hat. Mit anderen Worten: Die Geheimhaltungsvereinbarung verpflichtet die empfangende Partei in der Regel nur dann zur vertraulichen Behandlung von Informationen, wenn diese direkt von der offenlegenden Partei geliefert wurden. Manchmal ist es jedoch einfacher, eine empfangende Partei zur Unterzeichnung einer einfachen Vereinbarung zu bewegen, die kürzer und weniger komplex ist und keine Sicherheitsbestimmungen zum Schutz des Empfängers enthält. ⓘ

In einem NDA werden häufig folgende Punkte behandelt:

• die Festlegung der Vertragsparteien;
• die Definition des Begriffs "vertraulich", d. h. der Informationen, die vertraulich zu behandeln sind. Moderne NDAs enthalten in der Regel eine lange Liste von Punkten, die abgedeckt sind, darunter unveröffentlichte Patentanmeldungen, Know-how, Schemata, finanzielle Informationen, mündliche Zusicherungen, Kundenlisten, Lieferantenlisten, Geschäftspraktiken/-strategien usw.;
• der Offenlegungszeitraum - Informationen, die innerhalb des Offenlegungszeitraums (z. B. ein Jahr nach dem Datum der NDA) nicht offengelegt werden, gelten nicht als vertraulich;
• die Ausnahmen von dem, was vertraulich zu behandeln ist. In der Regel sind die Beschränkungen für die Offenlegung oder Verwendung der vertraulichen Daten ungültig, wenn
  • der Empfänger vorher Kenntnis von den Materialien hatte;
  • der Empfänger nachträglich aus einer anderen Quelle Kenntnis von den Materialien erlangt hat;
  • die Materialien allgemein für die Öffentlichkeit zugänglich sind; oder
  • die Materialien Gegenstand einer Vorladung sind - obwohl viele Praktiker diesen Umstand als eine Kategorie zulässiger Offenlegung und nicht als kategorischen Ausschluss der Vertraulichkeit betrachten (da gerichtlich angeordnete Geheimhaltungsbestimmungen auch im Falle einer Vorladung gelten können). In jedem Fall würde eine Vorladung höchstwahrscheinlich einen Vertrag jeglicher Art außer Kraft setzen;
• Bestimmungen, die die Weitergabe von Daten unter Verletzung von Gesetzen zur Exportkontrolle und nationalen Sicherheit einschränken;
• die Laufzeit und die Bedingungen (in Jahren) der Vertraulichkeit, d.h. die Dauer der Vertraulichkeit;
• die Dauer (in Jahren), für die die Vereinbarung verbindlich ist;
• die Erlaubnis, von Amts wegen Unterlassungsansprüche geltend zu machen;
• Beschreibung der Maßnahmen, die nach Beendigung der Vereinbarung mit dem vertraulichen Material zu ergreifen sind;
• die Verpflichtungen des Empfängers in Bezug auf die vertraulichen Informationen, in der Regel einschließlich einer Version von Verpflichtungen:
  • die Informationen nur für aufgezählte Zwecke zu verwenden;
  • die Informationen nur an Personen weiterzugeben, die sie für diese Zwecke benötigen;
  • angemessene Anstrengungen (nicht weniger als angemessene Anstrengungen) zu unternehmen, um die Informationen sicher zu halten. Angemessene Anstrengungen werden häufig als ein Sorgfaltsstandard in Bezug auf vertrauliche Informationen definiert, der nicht weniger streng ist als derjenige, den der Empfänger anwendet, um seine eigenen ähnlichen Informationen sicher zu halten; und
  • sicherzustellen, dass jeder, an den die Informationen weitergegeben werden, Verpflichtungen zur Beschränkung der Nutzung, zur Beschränkung der Weitergabe und zur Gewährleistung der Sicherheit eingeht, die mindestens so schützend sind wie die Vereinbarung; und
• die Arten der zulässigen Offenlegung - z. B. solche, die durch Gesetz oder Gerichtsbeschluss vorgeschrieben sind (viele NDAs verpflichten die empfangende Partei, die offenlegende Partei unverzüglich über alle Bemühungen um eine solche Offenlegung zu informieren und möglicherweise bei allen Versuchen der offenlegenden Partei, gerichtlichen Schutz für die betreffenden vertraulichen Informationen zu beantragen, zu kooperieren).
• das für die Parteien geltende Recht und die Gerichtsbarkeit. Die Parteien können die ausschließliche Zuständigkeit eines Gerichts in einem Land wählen. ⓘ

Australien

Vertraulichkeits- und Treueerklärungen (auch Vertraulichkeitserklärungen oder Vertraulichkeitserklärungen genannt) werden in Australien häufig verwendet. Diese Dokumente dienen im Allgemeinen demselben Zweck und enthalten ähnliche Bestimmungen wie die andernorts verwendeten Vertraulichkeitsvereinbarungen (NDAs). Allerdings werden diese Dokumente rechtlich wie Urkunden behandelt und sind daher im Gegensatz zu Verträgen ohne Gegenleistung bindend. ⓘ

Kalifornien

In Kalifornien (und in einigen anderen US-Bundesstaaten) gelten für Vertraulichkeitsvereinbarungen und Wettbewerbsverbote einige besondere Bedingungen. Die kalifornischen Gerichte und der Gesetzgeber haben signalisiert, dass sie die Mobilität und das Unternehmertum eines Arbeitnehmers im Allgemeinen höher einschätzen als eine protektionistische Doktrin. ⓘ

Indien

Die Verwendung von NDAs ist in Indien auf dem Vormarsch und wird durch den Indian Contract Act 1872 geregelt. Die Verwendung von NDAs ist in vielen Fällen von entscheidender Bedeutung, z. B. um Mitarbeiter, die patentierbare Technologien entwickeln, an sich zu binden, wenn der Arbeitgeber beabsichtigt, ein Patent anzumelden. Geheimhaltungsvereinbarungen sind angesichts der aufkeimenden Outsourcing-Industrie in Indien sehr wichtig geworden. In Indien muss eine Geheimhaltungsvereinbarung abgestempelt werden, um ein gültiges, durchsetzbares Dokument zu sein. ⓘ

Vereinigtes Königreich

In Großbritannien werden Geheimhaltungsvereinbarungen nicht nur zum Schutz von Geschäftsgeheimnissen verwendet, sondern auch als Bedingung für einen finanziellen Ausgleich, um Mitarbeiter, die Missstände melden, davon abzuhalten, die Missetaten ihres ehemaligen Arbeitgebers öffentlich zu machen. Es gibt Gesetze, die eine geschützte Offenlegung trotz eines NDA zulassen, obwohl Arbeitgeber den ehemaligen Mitarbeiter manchmal einschüchtern, damit er trotzdem schweigt. ⓘ

Typische Vertragspunkte

• Vertragsparteien
• Definition, Benennung der geheim zu haltenden Information
• Was ist nicht Teil der Geheimhaltung? (Stand der Technik bei Patentunterlagen; der Verpflichtete hat das Wissen bereits selbst aus anderer Quelle erlangt)
• Strafzahlungen
• Dauer der Geheimhaltung ⓘ

Abgrenzung

Diese Vertraulichkeitsvereinbarungen sind nicht zu verwechseln mit Patenten. Ein Patent schützt ein technisches Verfahren oder ein technisches Produkt unter Veröffentlichung seines Inhalts. Vertraulichkeitsvereinbarungen vereinbaren die Nichtverbreitung jeder Art von Information. ⓘ

Anwendung

Häufige Anwendungsfälle für Vertraulichkeitsvereinbarungen:

• Zwischen Kunden und Lieferanten (oder in anderer Weise kooperierenden Unternehmen): zum Schutz von ausgetauschten Produktspezifikationen oder Geschäftsplänen
• Zwischen Arbeitgebern und Arbeitnehmern bzw. selbständigen Auftragnehmern: zum Schutz von Unternehmensgeheimnissen jeder Art
• Zwischen Kaufinteressenten und Mergers & Acquisitions-Beratern, um eine Basis für vertrauliche Verkaufsverhandlungen zu schaffen
• Zwischen Entwicklern und Betatestern einer Software
• Zwischen Besuchern einer Presseveranstaltung, auf der zukünftige Produkte vorgestellt werden, und dem Veranstalter bzw. Hersteller dieser Produkte ⓘ

Ein Beispiel ist die Herausgabe vom maßgetreuen Attrappen neuer iPhone-Modelle von Apple an Zubehörhersteller weltweit, was nur gegen Unterzeichnung einer NDA geschieht. ⓘ

Eine Vertraulichkeitsvereinbarung kann auch Teil einer Koopetition sein. ⓘ

In Deutschland müssen Vertraulichkeitsvereinbarungen zwischen Arbeitgeber und Arbeitnehmer auf unmittelbare Geschäftsinteressen beschränkt sein. In den USA sind Vertraulichkeitsvereinbarungen gestattet, die sich auf alle Vorkommnisse im Unternehmen erstrecken. Einige Unternehmen haben derartige Regelungen jedoch unter dem Druck der #MeToo-Bewegung aufgehoben. ⓘ